第三单元 工业产权法律制度

一、专利法律制度（ 2013 年新增）（ ★★★ ） (P464-476)

（四）专利申请原则

1. 先申请原则

（ 1 ）先申请的判断标准是专利 “申请日” 。

（ 2 ）国务院专利行政部门收到专利申请文件之日为申请日；如果申请文件是邮寄的，以寄出的邮戳日为申请日。邮戳日不清晰的，除当事人能够提出证明外，以国务院专利行政部门收到日为申请日。

（ 3 ）申请人有优先权的，申请日指优先权日。

（ 4 ）如果两个申请人在同一日就相同的发明创造申请专利的，由当事人自行协商确定申请人。

【解释 1 】申请人首次提出专利申请的日期，视为后来一定期限内就相同主题在他国或者本国提出专利申请的日期，享有优先权的首次申请日称为优先权日。

【解释 2 】由于我国实行的是先申请原则，因此申请日的确定至关重要。对专利申请人来说，从申请日的次日起，专利申请案中的发明创造就会成为现有技术的一部分，如果他人再有相同的发明创造申请专利，都丧失新颖性；从申请日的次日开始，申请人就可以实施专利申请案中的发明创造，或者发表，对新颖性都没有影响；若经过审查，申请人获得专利权的，专利权的保护期限是从申请日开始起算的。

2. 优先权原则

（ 1 ）外国优先权

申请人自发明或者实用新型在外国第一次提出专利申请之日起 12 个月内，或者自外观设计在外国第一次提出专利申请之日起 6 个月内，又在中国就相同主题提出专利申请的，依照该外国同中国签订的协议或者共同参加的国际条约，或者依照相互承认优先权的原则，可以享有优先权。

（ 2 ）本国优先权

申请人自发明或者实用新型在中国第一次提出专利申请之日起 12 月内，又向国务院专利行政部门就相同主题提出专利申请的，可以享有优先权。

【解释 1 】本国优先权仅限于“发明或者实用新型”，外观设计谈不上本国优先权。

【解释 2 】申请人要求优先权的，应当在申请的时候提出书面声明，并且在 3 个月内提交第一次提出的专利申请文件的副本；未提出书面声明或者逾期未提交专利申请文件副本的，视为未要求优先权。

3. 单一性原则

（ 1 ）一件发明或者实用新型专利申请应当限于一项发明或者实用新型。但是，属于一个总的发明构思的两项以上的“发明或者实用新型”，“可以”（而非必须）作为一件申请提出。

（ 2 ）一件外观设计专利申请应当限于一项外观设计。但是，同一产品两项以上的相似外观设计，或者用于同一类别并且成套出售或者使用的产品的两项以上外观设计， “可以”（而非必须） 作为一件申请提出。

【例题·多选题】甲公司从一家跨国公司购进一套生产速溶咖啡的技术，但因技术力量薄弱，无法生产出合格产品，遂与乙科研所签订技术合同，约定由甲公司提供技术开发所需要的科研经费 100 万元，乙研究所负责研发，但对开发出来的研究成果如何申请专利，合同未进行约定。乙研究所经过不懈努力，成功开发出速溶咖啡新产品的生产方法。根据专利法律制度的规定，下列表述中，正确的有（ ）。

A. 如果申请专利，申请权属于甲公司和乙研究所

B. 如果申请专利，申请权属于乙研究所

C. 如果申请专利，对于速溶咖啡新产品与生产该产品的方法可以作为一件申请提出

D. 如果申请专利，对于速溶咖啡新产品与生产该产品的方法可以作为两件申请提出

【答案】 BCD

【解析】（ 1 ）选项 AB ： 委托开发完成的发明创造，除当事人另有约定的以外，申请专利的权利属于研究开发人 ；在本题中，由于双方在技术开发合同中对专利申请权未予以明确，因此，专利申请权属于完成人乙研究所；（ 2 ）选项 CD ： 一件发明或者实用新型专利申请应当限于一项发明或者实用新型；属于一个总的发明构思的两项以上的发明或者实用新型，“可以”（而非必须）作为一件申请提出。

（五）专利申请的审查和批准

1. 实用新型和外观设计

实用新型和外观设计专利申请经初步审查没有发现驳回理由的，由国务院专利行政部门作出授予实用新型专利权或者外观设计专利权的决定，发给相应的专利证书，同时予以登记和公告。实用新型专利权和外观设计专利权自“公告”之日起生效。

【解释】发明专利申请一般需要经过初步审查和实质审查两个阶段；实用新型和外观设计专利申请只需经过初步审查。

2. 发明

（ 1 ）初步审查

（ 2 ）公布申请

国务院专利行政部门收到发明专利申请后，经初步审查认为符合《专利法》要求的，自申请日起满 18 个月，即行公布。国务院专利行政部门可以根据申请人的请求早日公布其申请。

（ 3 ）实质审查

发明专利申请自申请日起 3 年内，国务院专利行政部门可以根据申请人随时提出的请求，对其申请进行实质审查；申请人无正当理由逾期不请求实质审查的，该申请即被视为撤回。国务院专利行政部门认为必要的时候，可以自行对发明专利申请进行实质审查。

（ 4 ）授予专利权

发明专利申请经实质审查没有发现驳回理由的，由国务院专利行政部门作出授予发明专利权的决定，发给发明专利证书，同时予以登记和公告。发明专利权自 “公告” 之日起生效。

【相关链接】发明专利权的保护期限为 20 年，自 “申请日” 起计算。

（ 5 ）专利复审

专利申请人对国务院专利行政部门驳回申请的决定不服的，可以自收到通知之日起 3 个月内，向专利复审委员会请求复审。专利申请人对专利复审委员会的复审决定不服的，可以自收到通知之日起 3 个月内向人民法院起诉。

（六）侵犯专利权的行为及例外

1. 侵犯专利权的行为

（ 1 ）未经专利权人的许可，实施其专利的行为

未经专利权人许可，为生产经营目的制造、使用、许诺销售、销售、进口其专利产品，或者使用其专利方法以及使用、许诺销售、销售、进口依照该专利方法直接获得的产品；未经专利权人许可，为生产经营目的制造、许诺销售、销售、进口其外观设计专利产品。

【解释】（ 1 ）产品专利（ 5 条）：制造、使用、许诺销售、销售、进口；（ 2 ）外观设计（ 4 条）：制造、许诺销售、销售、进口，不包括“使用”。

（ 2 ）假冒专利（包括但不限于）

①在未被授予专利权的产品或者其包装上标注专利标识；

②专利权被宣告无效后或者终止后继续在产品或者其包装上标注专利标识；

③未经许可在产品或者产品包装上标注他人的专利号；

④销售前述产品。

【解释 1 】专利权终止前依法在专利产品、依照专利方法直接获得的产品或者其包装上标注专利标识，在专利权终止后许诺销售、销售该产品的，不属于假冒专利行为。

【解释 2 】销售不知道是假冒专利的产品，并且能够证明该产品合法来源的，由管理专利工作的部门责令停止销售，但免除罚款的处罚。

2. 不视为侵犯专利权的行为

（ 1 ）权利穷竭（权利用尽）

专利产品或者依照专利方法直接获得的产品，由专利权人或者经其许可的单位、个人售出后，使用、许诺销售、销售、进口该产品的，不视为侵犯专利权。

（ 2 ）在先使用（先用权制度）

非专利权人在 专利申请日前已经制造相同产品、使用相同方法或者已经做好制造、使用的必要准备，在专利权人获得专利权后，非专利权人有权在原有的范围内继续制造、使用该专利技术，不视为侵犯专利权。

（ 3 ）为科研和实验的使用

专为科学研究和实验而使用有关专利的，不视为侵犯专利权。

（ 4 ）药品及医疗器械强制审查例外

为提供行政审批所需要的信息，制造、使用、进口专利药品或者专利医疗器械的，以及专门为其制造、进口专利药品或者专利医疗器械的，不视为侵犯专利权。

（ 5 ）临时过境

临时通过中国领陆、领水、领空的外国运输工具，依照其所属国同中国签订的协议或者共同参加的国际条约，或者依照互惠原则，为运输工具自身需要而在其装置和设备中使用有关专利的，不视为侵犯专利权。

3. 侵权诉讼中的抗辩

在专利侵权纠纷中，被控侵权人有证据证明其实施的技术或者设计属于现有技术或者现有设计的，不构成侵犯专利权。

【例题 1 ·单选题 】甲公司获得一项外观设计专利。乙公司未经甲公司许可，以生产经营为目的制造该专利产品。丙公司未经甲公司许可以生产经营为目的所为的下列行为中，构成专利侵权的是（ ）。

A. 购买乙公司制造的该专利产品后自己使用

B. 购买甲公司制造的该专利产品后自己使用

C. 购买乙公司制造的该专利产品后销售给丁公司

D. 购买甲公司制造的该专利产品后许诺销售给丁公司

【答案】 C

【解析】（ 1 ）选项 AC ： 外观设计的侵权行为包括“制造、许诺销售、销售、进口”，不包括“使用”；（ 2 ）选项 BD ：专利权人甲公司制造的专利产品 “售出后”，使用、许诺销售、销售、进口该产品的，不属于专利侵权。

【例题 2 ·单选题 】甲公司获得了某医用镊子的实用新型专利，不久后乙公司自行研制出相同的镊子，并通过丙公司销售给丁医院使用。乙、丙、丁都不知道甲已经获得该专利。根据《专利法》的规定，下列选项中，正确的是（ ）。

A. 乙的制造行为不构成侵权

B. 丙的销售行为不构成侵权

C. 丁的使用行为不构成侵权

D. 丁的使用行为构成侵权

【答案】 D

【解析】发明和实用新型专利权被授予后，任何单位和个人未经专利权人许可，都不得实施其专利，即不得为生产经营目的“ 制造、使用、许诺销售、销售、进口”其专利产品，乙公司的制造行为、 丙公司的销售行为和丁医院的使用行为均 构成侵权。